近(jìn)期(qī)交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易(y吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖ì)商(shāng)协(xié)会对(duì)建(jiàn)设银行启动(dòng)自(zì)律调(diào)查，这(zhè)是两天(tiān)内第二家被要求自律调查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易(yì)商协会已对多家(jiā)金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间市场(chǎng)交易商协会（下(xià)称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据(jù)《银行间(jiān)债券市场自(zì)律处分规(guī)则(zé)》，交(jiāo)易商协会已对(duì)中(zhōng)国建设银行股份有(yǒu)限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企(qǐ)业(yè)债(zhài)务融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质头部房地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融资工(gōng)具，房地产并购(gòu)票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网发布(bù)信息，针对(duì)中国进出口银行金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌(xián)违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规(guī)行为(wèi)已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行、青岛银(yín)行和(hé)粤财信(xìn)托(tuō)共5家机构(gòu)涉及(jí)债券业务违规被(bèi)点名。具(jù)体(tǐ)来说，交易(yì)商(shāng)协会通过深入调查(chá)发(fā)现，大连(lián)银行(xíng)等多家机构存(cún)在债券(quàn)代持交(jiāo)易(yì)等违(wéi)规(guī)行为(wèi)。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或(huò)做(zuò)市等方式(shì)参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银行吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖已被(bèi)启动(dòng)自律调查。相关公告(gào)称(chēng)，交易商协会(huì)在日常监(jiān)测工作(zuò)中发现，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多期债务(wù)融资工(gōng)具发行定价严重偏(piān)离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)网(wǎng)站披露，近期(qī)在查(chá)处四平(píng)市城市发展投资控股(gǔ)有限公司(sī)案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规(guī)收取发行(xíng)人(rén)大额财务资(zī)助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场自(zì)律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协会(huì)进行自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光(guāng)大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司两家金融(róng)机(jī)构。

　　交易商协(xié)会监管处(chù)罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报(bào)的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自(zì)律调查和自律问(wèn)询103次(cì)，作出(chū)各类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和信(xìn)用增进(jìn)机(jī)构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接(jiē)责任人。作出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超过(guò)五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价包销多期债务(wù)融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部(bù)分(fēn)债务融资(zī)工(gōng)具未按照发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资(zī)工具挤占(zhàn)了其(qí)他投资人(rén)的正常(cháng)投标，违背了(le)公平公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成(chéng)了一(yī)定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)参与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责(zé)任(rèn)意(yì)识(shí)，严格遵守相关监管(guǎn)规定和(hé)自律规则要求(qiú)，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉维护银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部(bù)控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健展业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策(cè)监管专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以(yǐ)严格自律惩戒(jiè)向市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承(chéng)销机构(gòu)作为债券市(shì)场的“看门(mén)人”，对于商业银行(xíng)特(tè)别是国有(yǒu)大行来(lái)说，也需(xū)要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责任，切(qiè)实维(wéi)护好行业的(de)良性竞争生态(tài)。

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