在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露了(le)一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合(hé)作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过(guò)深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由(yóu)指定(dìng)第三(sān)方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管(guǎn)理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投(tóu)资者的(de)风险识别能力(lì)和风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未(wèi)按(àn)照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决(jué)定对其(qí)采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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