直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证艾特是什么意思券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员直播(bō)展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处艾特是什么意思理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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