直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为(佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次wèi)某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人(rén)员不得违(wéi)规从事(shì)营利(lì)性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的(de)账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次)”客户(hù)时需要直面的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况的，及(jí)时(shí)启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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