在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)了一(yī)则纪律处分事(shì)先(xiān)告知(zhī)书送达(dá)公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人(rén)关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪(xuě长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金(jīn)管理人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名杉(shān)未向投(tóu)资者(zhě)进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规(guī)行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香(xiāng)港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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