科(kē)创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消息显示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　<g跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗strong>*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联(lián)交易(yì)、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高g跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投(tóu)资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康达律师(shī)事务(wù)所也(yě)均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融(róng)法院收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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