零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(d竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读uō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认购资金来(lái)源及(jí)合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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