在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方(fān张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事g)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)在从事私(sī)募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合(hé)法权益的重大(dà)信(xìn)息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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