昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提(tí)供信息科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提升行(xíng)业信息基础设(shè)施(shī)运维(wéi)水平(píng)，保障行业(yè)信息系统安中国和哪国通婚最多，嫁中国人最多的国家全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促进证券期(qī)货市(shì)场的平稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机(jī)构两(liǎng)部(bù)分，分(fēn)别提出(chū)完善的监管要求，并要求其(qí)他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动的基础和(hé)前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)的(de)尽职调(diào)查和业务(wù)审批(pī)机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出(chū)全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)各个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重有(yǒu)关(guān)规(guī)定落地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和(hé)相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动的(de)基本原则(zé)以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源的信息(xī)系中国和哪国通婚最多，嫁中国人最多的国家统可(kě)以(yǐ)连接证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)要(yào)求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延(yán)，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从(cóng)资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出(chū)与资源再分(fēn)配等方(fāng)面保障证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提供有关服务(wù)的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需(xū)建立健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源和其他(tā)主机托(tuō)管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)通信前(qián)端(duān)的(de)通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)的一(yī)般要求(qiú)作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货(huò)交易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部(bù)署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构部(bù)署客户设施）的(de)，应(yīng)当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求(qiú)等方(fāng)面充分评(píng)估(gū)，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户(hù)的(de)信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息(xī)系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定(dìng)中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构(gòu)实施(shī)现场(chǎng)检查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责(zé)，或(huò)者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监(jiān)会可(kě)以对证券期货(huò)交易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期(qī)改正等(děng)行政(zhèng)监管措(cuò)施，对(duì)有关高级(jí)管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定(dìng)，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派(pài)出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期货业网(wǎng)络和(hé)信息(xī)安全管理办法》有关(guān)规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调查。

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