科创板首批(pī)退市公(gōng)司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到(dào)证(zhèng)监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书，两家公(gōng)司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科创(chuàng)板上市(shì)委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实(shí)控(kòng)人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收(shōu)到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就(jiù)是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人(rén)、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在(zài)执行(xíng)泽(zé)达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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