金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何推(tuī)动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责(zé)任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违(wéi)法行(xíng)为进行(xíng)立体式(shì)追责(zé)的(de)重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机(jī)构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的(de)充(chōng)分性和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票(piào)的(de)保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参(cān)与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查(chá)的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害(hài)或者(zhě)不良(liáng)影响并经(jīng)国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要(yào)综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的(de)收益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下(xià)一(yī)步处(chù)理。需(xū)要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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