直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内唐山大地震和汶川大地震哪个严重容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警(jǐng)示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未严格规范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的(de)账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数(shù)据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播(bō)等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播(bō)内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　唐山大地震和汶川大地震哪个严重　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券领域(yù)涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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