科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发(fā)的(de)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)事先告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单(dān)据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实(shí)披露(lù)关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法(fǎ)事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进(jìn)入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收到终止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会(huì)的审核(hé)意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日(rì)鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的内对(duì)股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板(bǎn)上(shàng)市项目(mù)中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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