零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊)，5月12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中国证监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)及持续(xù)督导期(qī)间(jiān)我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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