昨日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托管活动(dòng)，保护投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，维护证券期货市(shì)场安(ān)全(quán)平稳(wěn)运(yùn)行(xíng)，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相(xiāng)关(guān)机构提(tí)供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升(shēng)行业信息基(jī)础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发(fā)挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不(bù)尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券期(qī)货市场的(de)平稳健(jiàn)康发(fā)展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主体分为证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善的(de)监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他(tā)类型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的(de)基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券期(qī)货经营机(jī)构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务(wù)审批机(jī)制，从(cóng)安(ān)全(quán)的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合理原则(zé)，体现在(zài)证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也(yě)充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源(yuán)，部署在(zài)相(xiāng)关(guān)资源的信(xìn)息系统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明(míng)确了证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期(qī)货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统托(tuō)管基本(běn)要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防(fáng)控，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易(yì)托管资源实施(shī)专区管理(lǐ)，并确(què)保相关专区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用(yò明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的ng)主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租用主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源的一般(bān)要求作出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营(yíng)机构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资(明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的zī)源部署(shǔ)客(kè)户提(tí)供的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务(wù)客户(hù)，确保自(zì)身能力可(kě)以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的(de)安(ān)全(quán)运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营机(jī)构的信息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监(jiān)管报(bào)告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所违反本规定，或(huò)者(zhě)在监管工作中不履行职(zhí)责(zé)，或(huò)者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责(zé)令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对(duì)其他责任人(rén)给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构违反本规定(dìng)，中国证监(jiān)会及(jí)其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络(luò)和(hé)信息安(ān)全(quán)管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查(chá)。

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