零容忍！又我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明(míng)，东(dōng)北(běi)证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投(tóu)入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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