金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！

近日，人民法院案例库公布(bù)了一则期货公司部(bù)门副总经理(lǐ)挪用资金(jīn)非(fēi)法获利的案例。

案例详情显(xiǎn)示，主犯赵某甲(jiǎ)利用职务便(biàn)利，以欺骗方式改变公司资金保管状态用于个人(rén)营利，从中谋(móu)取巨(jù)额利益，部分资金甚至被用(yòng)于操纵证券市场(chǎng)，最终被判处有期徒刑(xíng)9年。此外，两位从犯分别(bié)被判处有期徒刑六(liù)年。

期货公司资管部(bù)副总涉违法配资操作

先来看下基本案情。

2017年11月至2018年5月，鲁某期货股份有限公司（以下简称鲁某期货公司）通过某银行募集资金陆(lù)续发行鲁某(mǒu)万泰资(zī)产管132股获机构买入型评级华利集团关注度最高理计(jì)划（以下简(jiǎn)称FOF基金）三至七期。

为适应资产管理业务监管(guǎn)要求，鲁某期货公司决定(dìng)将基金产品(pǐn)投资于私募基金，并(bìng)引入场外(wài)期权交易模式(shì)维护(hù)基金净值，以保障基金产品获(huò)得稳定的收益(yì)。

然而，在运作过(guò)程中，赵(zhào)某甲利用担任这家期货公司资产管理部副总(zǒng)经理及FOF基金投资经理的(de)职务便(biàn)利，在资(zī)产管理部员工(gōng)赵某(mǒu)乙的协助下，开始联系(xì)私募基金公司，并在公司不知情的(de)情况下，开展通道(dào)业(yè)务。即(jí)由鲁某期货(huò)公司FOF基金购买私募基(jī)金(jīn)公司发行的私(sī)募证券投(tóu)资基金，再由私(sī)募基(jī)金公司让渡私募基金全部交易权限(xiàn)和大部分风险管理（以下简称风控）权(quán)限。

2018年2月至11月，赵某甲将两家私募基金公司发行的基金产品在证券公司进行融资后，通过(guò)雷某介绍将8亿元基金交易份额出借于施某等人开展场外配资业务。赵某甲等人从中赚取巨(jù)额利息，期间赵某甲让(ràng)施某将(jiāng)约1400万元配资利息转到本人及赵某乙妻子银行账户，最(zuì)终归(guī)赵某甲实际支配和132股获机构买入型评级华利集团关注度最高(hé)使用。

2018年5月至8月，赵某甲为自行(xíng)开展配资业务(wù)，在被(bèi)告人朱某(mǒu)、赵(zhào)某乙等(děng)人协助下，以同学(xué)、前同(tóng)事关系为基础组织配资团(tuán)队。赵某甲等人先后联系、对接了其他私(sī)募基金公司开(kāi)展通道业务，发行基金产品，将FOF基金募集(jí)的资金5.36亿元，在证券公司进行(xíng)融资后用于配资。

自2018年6月至2019年1月，赵某甲等人共获取配(pèi)资利息等违法所得约1.59亿元。其中，1亿余元被赵某甲用于实施操纵某(mǒu)股票(piào)。

法院生效裁判(pàn)认为，赵某甲利用职务便利，在朱某、赵某乙的(de)帮助(zhù)下，挪用(yòng)本单位向客户募(mù)集(jí)的资金(jīn)归个人使用，或者用(yòng)于操纵证券市场的犯罪活(huó)动，并从中谋(móu)取巨额非法利益，上述被告人(rén)的(de)行为均构成挪用资金罪，且数(shù)额巨大。

在挪用资金犯罪中(zhōng)，赵某甲起主要(yào)作用，系主(zhǔ)犯；朱某、赵某(mǒu)乙起次要作用，系(xì)从犯。

具体而言，赵某甲利用担任公司资产管理部副总经理管理、运营FOF基金产品的职务便利，在赵某乙(yǐ)、朱某的协助下，与五家私募基金公司联系发行私募基(jī)金作为FOF基金产(chǎn)品的投资通道，向鲁某期货公司隐瞒由其本人(rén)实(shí)际控(kòng)制FOF基金资(zī)金，用于为他人配(pèi)资及自己成立公司为他人配资。

上诉被驳回，主犯被判处有期徒刑九年

综上(shàng)所述，法院认(rèn)为赵(zhào)某甲的行为(wèi)构成挪用(yòng)资金罪，且数额巨大。赵某乙和(hé)朱某(mǒu)作为共犯，也应当承担相应的刑事(shì)责任。因此，法(fǎ)院作出了赵某甲(jiǎ)犯挪用(yòng)资金罪，判处有期(qī)徒刑九年；赵某乙和朱某分别犯(fàn)挪用资(zī)金罪(zuì)，判处有期徒刑六年的判决。

宣判(pàn)后，被告人赵某甲、朱某、赵某乙均(jūn)提出上诉。之后，法院驳回上(shàng)诉，维持原(yuán)判。根(gēn)据人(rén)民法院案例库公布的信息，本案有(y132股获机构买入型评级华利集团关注度最高ǒu)两大裁(cái)判要旨。

第一，赵某(mǒu)甲利用(yòng)担任期货公司管理、运营基金产品的职务便利，以虚构事实、隐瞒真相的(de)方法(fǎ)，与其他私(sī)募基金公司联系发(fā)行私募基金作为基金产品(pǐn)的投资通道，由其本人实际控制基金(jīn)资金，用于营利或用于违法犯(fàn)罪(zuì)活动牟取非法利益的，属于刑法第二百七十二条规定的“挪用本单位资金归个人使用”。

第二，行为人明(míng)知其他行为人通过私募基金产品开展通道业务的目的(de)是为他人配资谋取个人利(lì)益，并非资金募集公司正(zhèng)当的业务方式和经营(yíng)行为，仍积极联系、对(duì)接私募基金公司(sī)，并提供银行(xíng)账户用于收取配资利息，配(pèi)合开(kāi)展场外(wài)期权业务等事宜；或者与其他行为人共同组织团队、经营管理公司，参与相关事宜的，系对挪用资(zī)金(jīn)行为的(de)实施和完成起帮助作用，成立共同(tóng)犯(fàn)罪。