连发8张罚单！又见券商被罚

4月26日，河南证监局挂(guà)出8张罚单，剑指中原证券存在五大违规情形，七位相关负责人也领罚。

近日，在“两强两严”的监管基调下，券业罚单数量呈现(xiàn)增长趋势。仅本(běn)月以来，收到证监(jiān)会、交易所、各地(dì)证监局开具罚单的券商数量已经(jīng)累计至十余(yú)家。值得一提(tí)的是，近期罚单覆盖面涉及(jí)经纪、投(tóu)行、自营、信用、海外等诸多(duō)业务，一案多罚、追责(zé)倒查的现象也有所增多。

五大违规，七人(rén)被追罚(fá)

具体来看，河南证监(jiān)局罗(luó)列了中原证券(quàn)存在的五大违规(guī)情形：

一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司(sī)统一授信管理(lǐ)制度，未对个别重大投资项目风险进行审慎评(píng)估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位，未有效强化合规风险管理。

二是在开展(zhǎn)股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理(lǐ)不到(dào)位。作为承销商，通过股票质押业务向(xiàng)参与认购债券的投资者提供财务资助。

三是在健全合规风控制度前实质开展(zhǎn)债券销售业务，收(shōu)取(qǔ)发行人票面利息补差费用，为他(tā)人规避监管(guǎn)提供便利。未严(yán)格落(luò)实金融资产重分类内控要求。

四(sì)是从业人员(yuán)兼职(zhí)管理不到位，员工(gōng)投资行为管控存在薄弱环节，防(fáng)范员工代客理财行为管控(kòng)机制不完善(shàn)。

五是廉(lián)洁从业事前(qián)管控不到位，个别岗位人员发生廉洁从业风险事件(jiàn)。

河南证监局表示，决定对中原证券实施责令改正的监督管理措施，公司应自收(shōu)到决定书60日内向河南证(zhèng)监局提交书面整改报告。

同时，中原证券多位时任分管(guǎn)领导也被追罚。包括时任分管股(gǔ)票质押(yā)业务的高级管理人员朱建民、时任股(gǔ)票(piào)质押(yā)项目申报分(fēn)支机构负责人赵振旭、债券销售业务相关负责人赵雅(yǎ)静、公司另类子公司时任董(dǒng)事长陈军(jūn)勇、境外子公司时任(rèn)副总经理李小强、境外(wài)子公司时任投资部门负责人张(zhāng)笑齐、境外(wài)子公司参与决策人员王伟明被实施出具警示函的监督管理措施。

“两强(qiáng)两严”下券商密集领(lǐng)罚单

近日，在(zài)“两强两(liǎng)严”的监管基调下，券(quàn)业(yè)罚单接连不断。仅4月份以来，就有14家券商被监管(guǎn)出具罚单，更是有数十张罚单开给了从(cóng)业人(rén)员。

值(zhí)得注意的是，近期罚单覆(fù)盖领域从过去的经(jīng)纪、投行业务(wù)为主，延伸至自营、信用(yòng)、衍生品、海(hǎi)外等诸多业务，并且不乏一案多罚的现象，追责、倒查的现象也有所增多，即便一些从业人(rén)员(yuán)已经离开公司也依然被开具罚(fá)单。

具体来看，4月10日，深交所对第一创业证券承销保荐有限责任公司，以及3名保代下发监管函。公司及相关保代在新锦动力向特定对(duì)象发(fā)行股(gǔ)票过程中，未能严格按照规定履行信息(xī)披露(lù)义务和及时更新申(shēn)请文件，深交所决定(dìng)对其采取书面警示的监(jiān)管措施。

华西证券4月12日公告，近日收到(dào)行政监管措施事先告知书，江苏(sū)证监局拟(nǐ)对(duì)公司暂停保荐业务资(zī)格6个月(yuè)。据悉，华西证券涉嫌在金通灵(líng)2019年的定增(zēng)保荐中，存在(zài)尽职调查涉嫌未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，向特定对象发(fā)行股(gǔ)票上市保荐书、持续督导阶段出具的相关报告均涉嫌存在不实记载；持(chí)续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。多名相关人员也被罚。

4月17日，东吴证券发布公告称，因涉嫌国美通讯、紫今年已有八家公司退市 A股退市机制不断完善鑫药业非公(gōng)开发行股票保荐业务未勤勉尽责被证监会立案调查。

4月19日，中信证券、海通证券相(xiāng)继(jì)发(fā)布公告称，就涉嫌违反限制性规(guī)定转让中核钛白(bái)2023年非公开发行股票一案，收到《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》。公告显示，因违(wéi)规事项，中信证(zhèng)券及孙(sūn)公司中信中证(zhèng)资本共被罚没7166.07万元，海通证券被罚(fá)没776.44万元。

此外，包括华泰证券、国信证券、中(zhōng)国银(yín)河证券、东海证券、天风证券、中金公司、开源证券、新时(shí)代(dài)证券（现诚通证券）等多家券商(shāng)，也在(zài)本月被各地证监(jiān)局开出罚单。

责编：杨喻程

校对：刘榕枝