在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行(xíng)人(rén)关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作(zu腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码ò)协(xié)议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投(tóu)资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规(guī)风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查等方腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码式对(duì)个别投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十(shí)三条规(guī)定(dìng)，决定对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是通过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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