零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东(dōng)北电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的(de)报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文ng>

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报(bào)显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得(dé)减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信(xìn)托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入(rù)增加所致。