直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职(德国有多大面积，德国相当于中国哪个省zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(li德国有多大面积，德国相当于中国哪个省àng)”时需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播(bō)展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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