金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证(zhèng)券及期货事务监察(chá)委员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换市场互联(lián)互(hù)通合作。北向互(hù)换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换通开展利率互换交(jiāo)易在轧差(chà)后的名(míng)义本金净额每(měi)日不(bù)超过人民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察(chá)委(wěi)员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作

　　为促进内地与(yǔ)香(xiāng)港(gǎng)金融衍(yǎn)生品市场的协同发(fā)展，构建高水平(píng)金融开放格(gé)局(jú)，2022年7月4日，中国人(rén)民银(yín)行（以下(xià)简(jiǎn)称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委员会（以(yǐ)下(xià)简称香港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发(fā)布(bù)联合(hé)公(gōng)告，同(tóng)意中国外汇交易中心（全国银(yín)行间(jiān)同业拆借中心）（以下(xià)简称(chēng)外汇交易(yì)中(zhōng)心）、银行间市场清算所股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海清算所）和香港场外(wài)结算(suàn)有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开展(zhǎn)香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其(qí)他国家(jiā)和地区的境外(wài)投资者(zhě)可通过(guò)两地基础(chǔ)设施互联互(hù)通参与内(nèi)地银(yín)行间金融衍(yǎn)生(shēng)品市场。自联(lián)合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项(xiàng)准备工(gōng)作进展顺利，“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互(hù)换(huàn)通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的(de)相关交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品种(zhǒng)为(wèi)利(lì)率(lǜ)互(hù)换产品，报价、交(jiāo)易及结(jié)算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇(huì)交易中心签署(shǔ)报价商协议，并为上海清算所利(lì)率互换集(jí)中清算业(yè)务的清算会员或该(gāi)类(lèi)会员(yuán)的(de)清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互(hù)换通”的境外(wài)投资(zī)者为符合人(rén)民银行要求并完成内(nèi)地(dì)银行间债券市(shì)场准入备案的境外机(jī)构投(tóu)资者，并(bìng)经(jīng)外汇交易中心开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易(yì)权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开(kāi)通(tōng)“北向互换通”交易权限的境外投资(zī)者需同时(shí)申(shēn)请成为场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)的清算会员或(huò)该类(lèi)会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与人(rén)民银(yín)行认可(kě)的境外电子(zi)交易平台(tái)互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和(hé)场外结算公司(sī)建立中(zhōng)央对手方清(qīng)算机(jī)构互联互通，共同向境内外投(tóu)资(zī)者(zhě)提(tí)供清(qīng)算、结算(suàn)服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初(chū)期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日不超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场(chǎng)外结算(suàn)公司针对(duì)双(shuāng)方(fāng)清算所之(zhī)间的风(fēng)险敞口建立(lì)“互换通(tōng)”资源池。初期，上(shàng)海清算所与场外(wài)结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞(chǎng)口(kǒu)设(shè)定(dìng)上限不(bù)超过人民币40亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会(huì)和香港金管(guǎn)局已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉及的(de)跨境监(jiān)管合作原则和具体安(ān)排达成共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录(lù)》。备忘录健全(quán)了两地(dì)监(jiān)管机(jī)构在债券及衍生品市(shì)场方(fāng)面的监管合作(zuò)安(ān)排和联络协商机制，共同维护(hù)“互换通”的正常(cháng)运行、金(jīn)融市场(chǎng)稳(wěn)定和(hé)公(gōng)平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)和(hé)场外结算公司应当依法(fǎ)履行(xíng)“互换通(tōng随遇而安下一句是什么意思，顺其自然随遇而安下一句是什么)”下的各项职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及(jí)业务规(guī)则，加强内部控制，防范和控(kòng)制风险，做好投(tóu)资(zī)者教育和(hé)服务，切(qiè)实维护投资者合法(fǎ)权益(yì)。投资(zī)者应(yīng)当充(chōng)分了解两地市(shì)场法律(lǜ)法(fǎ)规、业务规则(zé)和实践操作(zuò)的差异，评估和控制风(fēng)险，理性开展相关(guān)投资。

　　市(shì)场各方应进一步做(zuò)好准(随遇而安下一句是什么意思，顺其自然随遇而安下一句是什么zhǔn)备工作，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的投资者可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结算公(gōng)司为参(cān)与(yǔ)做(zuò)准(zhǔn)备。

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