金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何(hé)推动对(duì)上述发(fā)行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案的(de)行(xíng)政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司(sī)及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参(cān)与各(gè)方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故(gù)意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的(de)责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害(hài)投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，目前在(zài)投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令(lìng)回(huí)购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等(děng)一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语代表人诉(sù)讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上(shàng)述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适(shì)格投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失赔(péi)付(fù)金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资(zī)者(zhě)的(de)投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺(nuò)后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确规定了当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基(jī)本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的(de)金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数(shù)额(é)通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案件相关(guān)的行政处(chù)理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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