直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业三大改造的内容和意义，简述三大改造的内容的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在(zài)视(shì)频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监三大改造的内容和意义，简述三大改造的内容会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨(zī)询(xún)从(cóng)业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合(hé)法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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