在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责。

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　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行(xí压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用ng)人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风(fēng)险测(cè)评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发(fā)生在(zài)各自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行(xíng)为(wèi)承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观(guān)经济和(hé)估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的(de)下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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