直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或(huò)者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于(yú)证券(quàn)市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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