科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入(rù)等方(ffe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称āng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露(lù)关(guān)联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的(de)事先告知书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称示，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发布公告(gào)称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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