昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管活(huó)动(dòng)，保(bǎo)护(hù)投资者合法权(quán)益(yì)，维护证(zhèng)券期货市场安(ān)全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易所向市(shì)场相关机(jī)构提供(gōng)主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供(gōng)信息科技(jì)基(jī)础支撑服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息基础设(shè)施运维水平(píng)，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安全(quán)稳定(dìng)运行(xíng)发挥了(le)重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发(fā)展，主机交易托管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保(bǎo)障能力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一(yī)步规范(fàn)证(悲痛和悲恸的区别在哪，比悲伤更高级的词zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动，促进证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易(yì)托管相关(guān)主体分为证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实(shí)守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交易托管资(zī)源的安全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全(quán)的角度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关规定(dìng)落地(dì)过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据(j悲痛和悲恸的区别在哪，比悲伤更高级的词ù)《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易(yì)所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在相关资源(yuán)的信(xìn)息(xī)系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时(shí)延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期(qī)货(huò)业信(xìn)息(xī)系统托管基(jī)本(běn)要(yào)求(qiú)》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方要求；从资(zī)源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务的(de)，应当将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保相关专区到核(hé)心(xīn)交(jiāo)易系统通信前端(duān)的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营机构要求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要(yào)求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确(què)证券期货经营机构(gòu)对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源部署客(kè)户提(tí)供的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部(bù)署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自(zì)身能(néng)力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货交易所的监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所及证券期货经营机构(gòu)实施现场检查(chá)和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会(huì)可(kě)以对证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函(hán)、责(zé)令(lìng)限期改(gǎi)正等行政监管措(cuò)施(shī)，对有关高级(jí)管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络(luò)和(hé)信息(xī)安全管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》有关(guān)规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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