金融界(jiè)5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内(nèi)地利(lì)率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合作。北向互换(huàn)通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部境外(wài)投资者通过北向(xiàng)互换通开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本(běn)金净(jìng)额每(měi)日不超(chāo)过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银(yín)行、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局(jú)即将正式启(qǐ)动(dòng)香港与内地利率互(hù)换(huàn)市(shì)场互(hù)联互通合作

　　为(wèi)促进(jìn)内地与香(xiāng)港金融(róng)衍生品市场的协同发展，构建高水平(píng)金融开放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日(rì)，中国人民银行（以下简称人民(mín)银(yín)行）、香港证券及(jí)期货事务监(jiān)察(chá)委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管理局(jú)（以(yǐ)下简称香(xiāng)港金管局）发(fā)布联合公(gōng)告，同(tóng)意中国外汇(huì)交易中心（全(quán)国银(yín)行间同业拆借中心(xīn)）（以(yǐ)下(xià)简称外(wài)汇交(jiāo)易中心(xīn)）、银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)清算(suàn)所股份有限公司（以下简称上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所）和香港(gǎng)场(chǎng)外结算有限公司（以(yǐ)下简称场(chǎng)外结算公司(sī)）开展香港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互(hù)联(lián)互通(tōng)合作（以下(xià)简称“互(hù)换通(tōng)”），初期先(xiān)行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及(jí)其他国家和(hé)地区(qū)的境(jìng)外投资者可通(tōng)过两地基础设(shè)施互联互(hù)通参与内地银行间金(jīn)融(róng)衍生(shēng)品市场。自联合公告发布以来，“互换通(tōng)”的各项(xiàng)准备工作进展顺(shùn)利，“北向互(hù)换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通(tōng)”的相关(guān)交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易品种为利率互换产品，报价、交易及结(jié)算币(bì)种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互(hù)换通”的境内投资者（即互换通(tōng)报价商(shāng)）需与外汇交易中心(xīn)签署报价商协议(yì)，并为上海清算所利率互换(huàn)集中清算业务的清(qīng)算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境(jìng)外投资者(zhě)为(wèi)符(fú)合人(rén)民银行(xíng)要求(qiú)并(bìng)完成内地银行间债券市场准入备案的境外机构(gòu)投资者，并经外汇交易中(zhōng)心开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易权(quán)限。拟(nǐ)申请开通“北向(xiàng)互换通”交易(yì)权限的境外投资者需同时申请成为场外结算公(gōng)司(sī)的清(qīng)算(suàn)会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易(yì)安(ān)排：外汇交易中心(xīn)与人民银行认可的境外电子交易(yì)平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公(gōng)司建立中(zhōng)央对手方清算(suàn)机构(gòu)互联互(hù)通(tōng)，共同向(xiàng)境内外投(tóu)资(zī)者提供清算、结(jié)算服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资者通过(guò)“北向互换通”开教师一年的工作日有多少天，一年有多少周(kāi)展利率互换交易(yì)在(zài)轧差后的名义本金净额每日(rì)不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司(sī)针对双方清算所之间的(de)风险敞(chǎng)口(kǒu)建立“互换(huàn)通”资源池。初(chū)期，上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司之间净头寸对应的“互(hù)换通”资(zī)源池风险敞口设定上限不超过(guò)人民币40亿(yì)元，后续可(kě)根据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况适(shì)时调(diào)整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证(zhèng)监会(huì)和香港金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监(jiān)管合作原则和具(jù)体安排达成共(gòng)识，并签(qiān)署了《关于内地-香港债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构在债券及衍生品(pǐn)市场方面的监管合作安排和联络协商机(jī)制，共同(tóng)维护“互(hù)换通”的正常运行、金融市场稳定(dìng)和公平(píng)交易秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心、上海(hǎi)清(qīng)算所和场外结算公司应当依(yī)法履行“互换通(tōng)”下的各项职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算(suàn教师一年的工作日有多少天，一年有多少周)会员(yuán)应当遵守相关(guān)监管规(guī)定及业务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投(tóu)资(zī)者教(jiào)育(yù)和服务，切实维护投资者(zhě)合法权益。投资者应当充分了(le)解两地(dì)市场法律法规、业(yè)务规则和实(shí)践操(cāo)作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各方应(yīng)进一步做(zuò)好准备工作，确保“北向(xiàng)互换(huàn)通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投资者可联系外汇交易(yì)中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为(wèi)参与做准(zhǔn)备。

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