科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的(de)事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过(guò)前述(shù)财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告(gào)的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市)虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监(jiān)会(huì)对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终(zhōng)止上市(shì)，自(zì)交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个(gè)交易(yì)日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督(dū梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市)导(dǎo)等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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