近(jìn)期交易商协(xié)会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会(huì)对建设银行(xíng)启动自律(lǜ)调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易(yì)商协(xié)会已对(duì)多家金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监(jiān)管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建设(shè)银行股份有限公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去(qù)年(nián)建行承销非金融企业债务融资(zī)工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质头部房地产企业(yè)债券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管力度(dù)在近期持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协会官(guān)网(wǎng)发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生(s吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗hēng)银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构(gòu)涉(shè)及债券业务违(wéi)规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入(rù)调查发现，大(dà)连银行等(děng)多家机(jī)构存在债券代持交易等(děng)违规(guī)行(xíng)为。其(qí)中，大连(lián)银(yín)行通(tōng)过(guò)做(zuò)市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现(xiàn)券交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规模较吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严(yán)或流于(yú)形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与债(zhài)券(quàn)代持交易(yì)链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动(dòng)自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多期(qī)债务(wù)融资工具发(fā)行定(dìng)价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债(zhài)券市场自律管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协会(huì)网站披露，近期在查(chá)处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公(gōng)司案(àn)件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行(xíng)因违规(guī)收(shōu)取发行人大额财(cái)务资(zī)助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交易(yì)商协会进行(xíng)自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律调查的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据(jù)交易(yì)商协会通(tōng)报的(de)数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案调查，开(kāi)展自律调查和(hé)自(zì)律问询(xún)103次(cì)，作出(chū)各(gè)类自律处(chù)分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行人和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务(wù)所、1家律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的(de)处(chù)分中，警告及以上(shàng)占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构被暂停一(yī)定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通(tōng)报的原(yuán)因(yīn)包括(kuò)低价包销多期债务融资工具(jù)，影响了(le)市场正常(cháng)秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照(zhào)发行文(wén)件(jiàn)约定开(kāi)展余额包销，个别债务(wù)融资工具(jù)挤占了其他投资人的正常投标(biāo)，违背了(le)公平公正原则，并影响(xiǎng)了(le)发行利率，对(duì)市场(chǎng)正常(cháng)秩序造成了一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机(jī)构(gòu)在从事相关业(yè)务过程(chéng)中，务必牢(láo)固(gù)树立市(shì)场(chǎng)责(zé)任意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示(shì)，做市商作为银行(xíng)间市场基(jī)石机构，承担着吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗提高市场流动(dòng)性(xìng)、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市(shì)交易能力，加强内部控(kòng)制和风(fēng)险管理，确(què)保(bǎo)合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金(jīn)融报》记者表示(shì)，可以看到(dào)，银行(xíng)间交易商协会将继(jì)续(xù)贯彻(chè)落实(shí)监管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体归位尽(jǐn)责(zé)，维护(hù)市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市(shì)场的(de)“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序(xù)责任，切实维护好行业(yè)的良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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