科创板首批(pī)退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么施(shī)重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所均在被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实(shí)披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在(zài)4月21日(rì)市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的(de)审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市(shì)，自交易(yì)所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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