金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等相关(guān)责(zé)任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出(chū)行政处(chù)罚和市(shì)场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关(guān)处理，推(tuī)动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资(zī)者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要(yào)一环，也是(shì)提高资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者(zhě)权(特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王quán)利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促(cù)市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机(jī)构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融(róng)法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基(jī)金规(guī)模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告(gào)中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关(guān)法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维护(hù)风清气正(zhèng)的企业(yè)文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声誉。特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王

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