在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业(yè)协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务合(hé)作协议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品(pǐn)购(gòu)买指定债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分(fēn)别(bié)投向上(shàng)海映(yìng)雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期(qī)间公(gōng)司的违(wéi)规行为(wèi)承担相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思)承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披(pī)露可(kě)能影(yǐng)响投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立(lì)于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场(chǎng)投资中(zhōng)的(de)个体(tǐ)性(xìng)估值和内在(zài)价值(zhí)分(fēn)析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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