在“扶(fú)优限劣”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)违反专业(yè)化运营原则(zé)等(děng)四项(xiàng)违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定债券(quàn)七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以(yǐ)上(shàng)行为(wèi)不符合私募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确(què)、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应当(dāng)对发(fā)生(shēng)在各(gè)自(zì)任(rèn)职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未(七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图wèi)履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个别投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员(yuán)工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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