科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责(zé)人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财(cái)务总(zǒng)监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上市的(de)决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌(pái)并(bìng)进入退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上(shàng)市(shì)。

　　央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批(pī)被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通代央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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