零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票及持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行(xíng)对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审(shěn)慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间(jiān中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大)未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规(guī)定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致。

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