金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁(jìn)雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时移送公(gōng)安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地(dì)追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关(guān)处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当(dāng)的(de)法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包(bāo)括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权(quán)益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额(é)为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)披露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制(zhì)等。 雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗p>

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭受(shòu)的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展(z雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗hǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调(diào)查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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