科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

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　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到1年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思2名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪(wěi)造物(wù)流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续通过前述财(cái)务造(zào)假方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及其全资(zī)子(zi)公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林(lín)应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委员会的(de)审核意(yì)见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止上市(shì)的(de)决定之日(rì)后5 个(gè)交易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的(de)下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满后5个交易(yì)日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关(guān)注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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