在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任(r谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义èn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募(mù)基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对(duì)个别(bié)投资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险(xiǎn)承(chéng)担能(néng)力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权(quán)益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guā谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义n)经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分(fēn)析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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