在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了(le)一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对(duì)发生在各(gè)自(zì)任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别(bié)投资(zī)者的风险识(shí)别能力(lì)和风险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台(tái)的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资产(chǎn)的(de)投(tóu)资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投(tóu)资中(zhōng)的个水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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