科创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

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　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科(kē)创开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提(tí)前(qián)确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前(qián)述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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