直播短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立(lì)性的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊(xióng)某(m长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心ǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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