在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事(shì)违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发(fā)行人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子zàn)停受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力(lì)和风险承担(dān)能(néng)力(现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子lì)进(jìn)行评估(gū)、未按照合(hé)同约定(dìng)如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非(fēi)公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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