金(jīn)融(róng)界(jiè)5月5日消息 央行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局即将正式(shì)启动香港与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通合作。北(běi)向(xiàng)互换通下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资者通(tōng)过北向互换通开展(zhǎn)利率互(hù)换交易在(zài)轧(yà)差后的名义本(běn)金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及期(qī)货(huò)事务监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管理局即(jí)将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合(hé)作

　　为促进内地与香港金融衍生(shēng)品市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国(guó)人民银行(xíng)（以下简称(chēng)人(rén)民(mín)银行）、香港证券及期货事(shì)务监察委员会（以下简称香港(gǎng)证(zhèng)监会(huì)）、香港金融(róng)管理局(jú)（以下(xià)简称香港金管局）发布(bù)联合(hé)公(gōng)告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下(xià)简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清算所股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称上海清(qīng)算所）和香港场(chǎng)外结算有限公司（以下简称场外(wài)结算(suàn)公司）开(kāi)展香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先(xiān)行开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”，香(xiāng)港及(jí)其(qí)他国家和地区的(de)境外投资者可(kě)通过两(liǎng)地基础设施互(hù)联互通参与(yǔ)内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发(fā)布以(yǐ)来(lái)，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作(zuò)进展顺利(lì)，“北向互换通”下的(de)交易将(jiāng)于2世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的(de)顺利推出，现(xiàn)就有(yǒu)关事(shì)宜说(shuō)明如下：

　　一、“北(běi)向互(hù)换通”的相(xiāng)关交易(yì)及结算(suàn)安(ān)排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为利率互换产品，报(bào)价、交易及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即(jí)互换(huàn)通报价商）需(xū)与外汇交(jiāo)易中心签署报价商协议，并为上海清(qīng)算所利(lì)率互换(huàn)集中清算(suàn)业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的(de)境外投资者为符(fú)合人(rén)民银行(xíng)要(yào)求并完成内(nèi)地银行(xíng)间债(zhài)券市场准入(rù)备案的(de)境外机构投(tóu)资者，并(bìng)经外汇交易中心(xīn)开通“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开通“北(běi)向互换通”交易(yì)权限的境(jìng)外(wài)投(tóu)资者需同时申请成为场外结算公司的清算会(huì)员(yuán)或(huò)该类会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交易(yì)及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与(yǔ)人民银行(xíng)认可的境外电子交易平(píng)台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场(chǎng)外结算(suàn)公司建(jiàn)立中央对(duì)手方清算机构(gòu)互联互通(tōng)，共同向境内(nèi)外投资者提供清(qīng)算(suàn)、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初期(qī)，全(quán)部境外投资者通过“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易(yì)在轧差后的(de)名义本金净额每日不超(chāo)过(guò)人民币200亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公(gōng)司针对双方(fāng)清(qīng)算(suàn)所(suǒ)之(zhī)间的风险敞(chǎng)口(kǒu)建立“互换通(tōng)”资源池。初期(qī)，上海清算所与场外结算(suàn)公司之(zhī)间净(jìng)头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民(mín)币40亿元(yuán)，世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　二、人民(mín)银行(xíng)、香港证监会和香(xiāng)港金管局已就(jiù)“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合(hé)作原则和具体安排达成共识，并签署了《关(guān)于(yú)内地-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关(guān)事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地(dì)监管机构在债券及衍(yǎn)生品市(shì)场方面的(de)监管合作安排和联络(luò)协商机制，共同维护“互换(huàn)通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定(dìng)和公(gōng)平(píng)交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所(suǒ)和(hé)场外结(jié)算公(gōng)司应当(dāng)依法(fǎ)履行“互换通”下的(de)各(gè)项职责，组织市场各(gè)方世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁有序开展(zhǎn)“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应当(dāng)遵守相关监管规定及业务规则(zé)，加强(qiáng)内部控制，防范和控(kòng)制风(fēng)险，做好投资者教育和服务，切实维护投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益。投资者应当充分了解(jiě)两地市(shì)场法律(lǜ)法规、业务规则(zé)和实践操作的(de)差(chà)异，评估和控制风险，理(lǐ)性(xìng)开(kāi)展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好(hǎo)准备工作，确保“北向互(hù)换通”顺利启动(dòng)。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清(qīng)算所、场外结算(suàn)公司为参与做准备。

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