金融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等(děng)相关(guān)责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券(quàn)发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方(fāng)面，我蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了(wǒ)会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术(shù)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对(duì)部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是(shì)资本市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报(bào)告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故(gù)意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机(jī)构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)人(rén蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了)员存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定(dìng)了(le)包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人(rén)诉讼等一(yī)系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的(de)充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的适(shì)格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券领域(yù)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券监督管理机(jī)构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或(huò)者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数(shù)额的(de)确定需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失(shī)等(děng)诸多因素(sù)。承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额(é)通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构启动(dòng)了相(xiāng)关调(diào)查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任(rèn)人员在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风(fēng)清气(qì)正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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