在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉(sh80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米ān)未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的(de)违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等方式(shì)对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十(shí)三(sān)条规定，决定(dìng)对其(qí)采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还有一家关(guān)联公(gōng)司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的(de)投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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