零容忍！又融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写(yòu)有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会(huì)依法拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来(lái)源(yuán)及(jí)合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金(jīn)投入(rù)项目的(de)情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券离职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证(zhèng)券立案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写成功发(fā)行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规(guī)定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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