科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提(tí)前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末(mò)对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入(rùm开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名)、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发m开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及(jí)被(bèi)终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重m开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告(gào)称(chēng)，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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