直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利(lì)用自媒(méi)体(tǐ)从事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校(xi饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思ào)”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示(shì)函的(de)行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规(guī)管理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人(rén)职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名义发布(bù)短视(shì)频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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